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浦发、广发多名高管因失职被处罚 两家银行都回应了

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根据中国保险监督管理委员会12日网站上的消息,针对上海浦东发展银行和广发银行在以往重大案件中存在的突出问题,银监会最近对当前保险公司处以罚款。董事长兼高级管理人员。对此,两家银行做出了回应。

SPD银行:合规性已纠正

在较早的处罚通知中,银监会指出,浦发银行上海分行此前曾因违反规定发布贷款案。上海浦东发展银行严重忽视了分行信贷业务的风险状况,未采取有效措施及时核实整改情况。审计发现,它没有及时向监管机构报告,关键岗位轮换制度的实施效果不佳。上海浦东发展银行副行长穆亚被警告并处以30万元罚款。当时,董事会主席季小辉和当时的总裁朱玉辰都被剥夺了管理层的职责。他们都被警告并罚款20万元。

据《新京报》报道,上海浦东发展银行对上述处罚作出了回应。在各级监管部门和地方政府的指导和协助下,成都分行的风险事件现已达到合规和整改,各分行正常运行。事发后,全行深刻反思,继续整顿,树立“法人”意识,加强干部交流,增强了合规内部控制机制,增强了全行稳定发展能力。 ”

上海浦东发展银行还表示,将继续执行党中央,国务院的决策安排,认真落实监管机构的要求,坚持稳健发展的大基调,积极开展工作。服务实体经济,有效防范金融风险,努力做到高质量。可持续性和更好的回报,以我们的客户,投资者和社区的关心和支持。

广东银行:已经采取了一系列措施来改善合规体系

广发银行之所以受到处罚,是因为广东发展银行2012年至2016年的合规管理和风险管理指标未达到合规要求,员工行为管理,轮换制度和案件预防制度的建设和执行不力。也进行了。在这方面有很多问题。在多种因素的综合影响下,广发银行惠州分行就违法和违规担保提起诉讼,产生了不良影响。当时,广发银行当时的行长李明宪有失管理职责。当时的董事长董建岳没有及时纠正情况,并督促高级管理层有效履行职责时,都被警告。

根据新闻报道,针对中国保险监督管理委员会对国家开发银行前董事长董建岳和前行长李明贤的处罚,广发银行回应称,这是继监管机构两年前对广东发展银行的风险事件处以行政处罚。近年来,在中国人寿集团党委的领导下,加强了党的领导,改善了公司治理,积极服务于国家战略,加深了保险公司的协调,提高了金融服务能力。尤其是在内部控制管理方面,广发银行采取了一系列措施,以完善合规体系,完善规章制度,加强员工管理,开展合规教育,加强风险调查,确保合规,稳健运行。

广发银行介绍,今年上半年,广发银行人民币存款余额较年初增长11.4%,境内人民币贷款余额较年初增长8.6%。一年中营业收入同比增长39.6%,净利润同比增长38.1%,成本收入比同比下降8.5个百分点。 6月底不良贷款率高于以股票为基础的同行平均水平;投资银行业务和金融市场收入增长了177.8%,零售银行业务收入实现了两位数的增长,而公司银行业务收入继续稳定增长。本行资本充足率,一级资本充足率,杠杆率和流动性率均符合监管要求。

广发银行表示,广发银行将继续加快“三步走”战略深化,与国家区域协调发展战略紧密配合,主动承担生命集团的战略部署,明确和优化自身发展导向,注重高质量发展,不断巩固在客户基础上,我们将继续优化发展结构,增强BOB的协同发展优势,不断完善内部控制和风险管理机制,进一步巩固向上发展本行经营管理。

(编辑器:DF506)