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齐商银行西安分行违法遭罚28万 票据业务管控严重不足

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中国经济网北京9月25日,中国保险监督管理委员会网站上刊登了旗商银行股份有限公司行政处罚信息公开表(陕银保险监督银监字[2019] 49号第50号),西安分行的票据业务管理严重不足,违反了审慎的操作规则。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的第四十六条,陕西银宝监督管理局对该银行处以28万元罚款。牛晓军负责上述行动,并根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的第40条受到陕西银宝市监督局的警告。

根据中国经济网记者的查询,2018年年报显示,启商银行成立于1997年8月28日,注册资本为人民币35.34亿元。截至2018年底,齐上银行前十大股东为:淄博市资产经营有限公司持有7.05亿股,占19.95%;淄博市黄河供水有限公司持有1.76亿股,占4.99%;淄博市自来水公司持有1.76亿股,占4.99%。淄博金融控股有限公司持有1.66亿股,占4.69%;青州宏力水务有限公司持有1.61亿股,占4.54%。青岛融海金融控股有限公司持有1.56亿股,占4.40%;济南彩金科技投资有限公司持有1.13亿股,占3.19%;仁兴集团有限公司持有1.1亿股,占3.11%;山东浦丰进出口有限公司持有股份891万股,占2.52%。山东东正建设有限公司持股8145.5万股,占2.30%。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:有下列情形之一的,可以责令银行业金融机构成立,国务院银行业监督管理机构责令改正,处二十万元以上五十万元以下的罚款。元;情况特别严重或逾期。不予纠正的,可以责令其停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(1)未经资格审查任命董事和高级管理人员;

(2)拒绝或阻碍异地监督或现场检查;

(3)提供虚假或掩盖重要事实的文件,报告以及其他文件或材料;

(4)没有按照规定披露信息;

(5)严重违反审慎的操作规则;

(6)拒绝执行本法第37条规定的措施。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第48条:银行金融机构违反法律,行政法规和国家银行监督管理的有关规定的,银行管理机构应当依照本法第四十四条至第四十七条的规定执行。除了规定的罚款外,还可以区分不同情况并采取以下措施:

(1)责令银行金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接负责的人员处以纪律处分;

(二)银行金融机构的行为不构成犯罪的,对董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予直接警告,并处以五万元以上五万元以下的罚款。处以五十万元以上的罚款;

(3)取消直接负责的董事和高级管理人员的终身任职资格,并禁止直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员在一定时间内工作直到生命的尽头。

以下是原始行政处罚:

(编辑:李贤杰)