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暂停交易权限3个月!这家期货龙头遭重罚,涉股票期权违规!

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在热股票期权业务之后,另一家期货公司被罚款!

最近,上海证券交易所发行了《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决定》。决策书表明,银河期货在证券现货经纪管理,投资者适合性管理和程序交易管理方面存在违规行为。

最后,上海证券交易所决定暂停股票期权经纪业务(仅限新客户)的交易,以期对银河期货进行为期三个月的纪律处分,即从2019年9月12日至12月11日到2019年,Galaxy期货可能不接受新客户委托进行股票期权交易。

值得注意的是,今年2月,新湖期货因违反股票期权业务而在上海证券交易所停牌三个月。

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务的累计交易量占今年的5.851%,升至期货行业首位。

三项重大违法行为已被暂停3个月

根据上海证券交易所的处罚规定,银河期货在证券现货经纪管理,投资者适用性管理和程序性交易管理三个方面均存在一些违规行为。

首先,在证券现货经纪业务的管理中,监控措施严重不足,未能将当前经纪业务控制在规定范围内,没有指定专门证券的现货管理部门,也没有建立相关管理机构。系统。

根据公司提供的客户交易流程,2018年5月7日,客户叶某(账户号: A ****)通过银河提供的飞创API接口进行了1339次现货即期频繁申报和提现。期货。单;客户之星(账户编号: B ****)使用Galaxy Futures提供的Feichuang API接口进行现货计划交易。由于银河期货未建立相应的监控系统,因此未能及时发现上述客户证券即期汇款和程序交易。

同时,银河期货经纪客户的64个程序交易帐户可以进行与股票期权的开仓和平仓无关的证券现货交易,并且显然不符合公司证券经纪的要求业务范围。

此外,银河期货未按要求指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关的监控系统管理系统。

第二,投资者适当性管理存在三个主要问题。首先,投资者数据的管理令人困惑,有些投资者缺乏信息。其次,期权交易头寸的限额不受控制。第三,没有动态评估和不断了解客户的情况。在2017-2018年间,Galaxy Futures仅完成了股票期权客户的动态评估并跟踪了10个家庭,这比2015-2016年开设股票期权账户的客户数量要少得多。

第三,在程序交易管理方面,程序访问和认证管理存在漏洞,无法实现相应的前端控制和风险防范交易。

最后,上海证券交易所对银河期货作出了纪律处分,将股票经纪业务(仅限新客户)的交易权暂停了三个月,即从2019年9月12日至12月11日,2019年。接受新客户委托进行股票期权交易。

期权市场火爆,经纪期货公司发力

自今年以来,随着SSE 50 ETF期权的头寸和交易量创下历史新高,期权业务一直很火爆,尤其是当日富人的192倍的神话,完全引爆了这个市场,许多经纪人和期货公司期权经纪业务正在上升。

截止目前,有85家证券公司和25家期货公司开办了股票期权经纪业务的交易权,有60家证券公司开通了股票期权和自营业务的交易权,其中10家证券公司为主要业务。 50个ETF期权的做市商。四家证券公司是50个ETF期权的一般做市商。

截至8月底,SSE 50 ETF期权投资者帐户总数为住户(经纪客户帐户总数为住户)。八月份,新的经纪客户帐户数量为8243。

就期货公司而言,今年8月银河期货的股票期权成交量占市场份额高达5.431%,今年以来累计成交量为5.851%,升至行业第一,成功超越去年的行业第一鲁证期货,鲁证今年累计成交量占市场份额4.358%,降至行业第二。

此外,8月银河期货当月新增客户数量占市场份额0.255%,在行业排名第二,仅次于方正中期。

行业人士表示,银河期货作为期货公司股票期权业务的龙头,此次却被发现多项违规,令市场担忧。

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而早在今年2月,新湖期货也因股票期权业务违规被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。

2018年,期货公司更是违规处罚的主要对象,上交所2018年共对3家期货公司采取自律监管措施、纪律处分等监管措施,维护期权市场交易秩序。显然,期货公司的股票期权业务方面依然存在不少问题。

此外,由于50ETF期权的门槛为50万元,随着50ETF期权市场的火爆,有部分投资者达不到开户门槛转而利用配资账户炒作,风险值得警惕。

(责任编辑:李莹 HN016)